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我行合规风险案例汇编出版

发布时间:2019-11-06

为全面提高全行合规执行职责,增强合规风险管控能力,引导本行广大干部员工强化内控与合规意识,完善流程管理,加强和规范内部控制,培育合规文化,切实提高经营管理水平和风险防范能力,全面提升本行可持续发展能力。本行内审部对本行开业以来各类审计、检查发现问题进行梳理、归纳并集结成册,形成《合规风险案例汇编》,作为一本工具书供全行参考借鉴。汇编案例材料及相关事实主要取自本行(部分案例来自他行)历年来实际发生的案例,并对其中部分案例经过相应改编;部分同业案例,由本部通过各级人民法院、律师事务所、同业各银行及其网站或等渠道取得。

汇编共分为六章,内容涵盖授信业务、柜面业务、员工行为管理、安全保卫、成功处置风险及同业案例分享六个方面,共计131个案例。每个案例均由案例简介、案例评析、案例启示构成。“案例简介”简明扼要地说明案件的基本经过;“案例评析”主要阐述了案例违规类别、风险成因分析及由此给银行带来风险;“案例启示”则总结了银行业务风险点和业务操作的失败或成功教训及防范措施。

本书在编写好了后,得到了行领导和大力支持和关心,首次印刷300册,分发全行员工人手一册,全行员工对于汇编中的案例认真学习,领悟合规精神,以合规为基石,奠定我行的长久稳健运营!

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